Los cargos del fundador de BitMEX destacan los riesgos del DeFi

Los cargos del fundador de BitMEX destacan los riesgos del DeFi

En octubre, la Comisión de Comercio de Futuros de Mercancías (CFTC) y el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ) presentaron acciones de aplicación contra las entidades e individuos que poseen y operan la Bolsa Mercantil de Bitcoin (BitMEX), una plataforma de comercio de derivados de criptodivisa.

La CFTC alega que desde 2014 BitMEX ha operado una plataforma comercial no registrada y ha violado las regulaciones de la CFTC, entre otras cosas, al no implementar los procedimientos antilavado Bitcoin Profit de dinero („AML“) requeridos. El Departamento de Justicia, a su vez, acusa a los tres fundadores de BitMEX y a su primer empleado de violaciones criminales de la Ley de Secreto Bancario (BSA) y de conspiración por no haber establecido, implementado y mantenido un programa ALD adecuado de forma intencionada.

Grant Fondo es socio y copresidente, Meghan Spillane es socia y Galen Phillips es asociado en la Práctica de Moneda Digital + Cadena de Bloqueo de Goodwin.

Las acciones de BitMEX señalan una expansión del escrutinio regulatorio. Estas acciones también enfatizan que los reguladores de los Estados Unidos trabajarán juntos para hacer responsables a los individuos por violaciones de registro y protocolos de cumplimiento inadecuados.

Si bien BitMEX es una plataforma de intercambio altamente centralizada en la que los fundadores supuestamente siguen ejerciendo colectivamente el 90% de la propiedad y el control, las acciones de BitMEX también tienen consecuencias para la financiación descentralizada (DeFi). Si las plataformas de DeFi ofrecen productos financieros a los residentes de los Estados Unidos, como derivados, eso desencadenaría obligaciones de registro o de lucha contra el blanqueo de capitales para una entidad centralizada, lo que está sucediendo con BitMEX sugiere que la plataforma y sus fundadores todavía pueden enfrentarse al escrutinio de los reguladores de los Estados Unidos.

El hecho de estar registrado en las Seychelles permitió a los usuarios de BitMEX comerciar con derivados de la criptodivisa

Hasta el año pasado, según los reguladores, BitMEX ha ganado supuestamente más de 1.000 millones de dólares en tasas de transacciones de usuarios desde 2014. La CFTC afirma que BitMEX violó la Ley de Intercambio de Mercancías al no registrarse como comerciante de comisiones de futuros. La CFTC y el Departamento de Justicia también alegan que BitMEX no aplicó los procedimientos de cumplimiento exigidos a las instituciones financieras que operan en los mercados de EE.UU., como los protocolos AML. Los usuarios supuestamente podían registrarse en BitMEX proporcionando una dirección de correo electrónico verificada y no se les exigía que presentaran ningún documento para verificar su identidad o ubicación.

„El registro en el extranjero y el vivir en el extranjero no son suficientes para evitar la jurisdicción de las fuerzas del orden de los Estados Unidos“.

El Departamento de Justicia alega que la conducta de BitMEX constituye una violación deliberada de la Ley de Seguridad de la Biotecnología. Tanto la CFTC como el DOJ afirman su jurisdicción sobre BitMEX basándose en las alegaciones de los negocios de los acusados en los Estados Unidos, y en la solicitud y aceptación de pedidos y fondos de los usuarios de los Estados Unidos. El gobierno alega que el „laberinto“ de entidades extraterritoriales de BitMEX tenía por objeto ocultar sus importantes contactos con los Estados Unidos. A pesar de estar registrado en las Seychelles, BitMEX supuestamente no tiene presencia física en ese país, pero sí tiene muchas subsidiarias y filiales en los Estados Unidos:

  • Aproximadamente la mitad de la fuerza de trabajo de BitMEX está basada en los EE.UU.
  • Desarrolló y dirige su sitio web en los EE.UU.
  • Un fundador supuestamente vivió en los EE.UU.
  • Otro fundador, mientras que residía en el extranjero, es dueño de su interés a través de una LLC de Delaware y tiene una cuenta bancaria en los EE.UU.
  • BitMEX solicitó y comercializó activamente a los residentes de EE.UU. a través de la participación en eventos de la industria y el desarrollo de un programa de recompensas para los usuarios de EE.UU.

El gobierno alega que la retirada de BitMEX de los EE.UU. en 2015 fue una artimaña y que el acceso continuo de los residentes de EE.UU. a BitMEX era un „secreto a voces“ porque BitMEX sólo requería la verificación de la IP al crear una cuenta y permitía a los usuarios iniciar sesión a través de la Red Tor y VPN.

El gobierno también alega que los acusados intentaron eludir la ley de los Estados Unidos incorporándose en las Seychelles, supuestamente prohibiendo -pero permitiendo a sabiendas- la participación de usuarios con base en los Estados Unidos, y borrando las pruebas de los usuarios con base en los Estados Unidos. El Departamento de Justicia alega que estos pasos para eludir la ley de los EE.UU. revelan la violación deliberada de la BSA por parte de los acusados